存在5大违规事项 立方数科及4名相关人员缴警示函

举例：杭州证监局

关于纷争方数科股票有限该公司、汪逸、孟达、樊立、项良宝采取据悉警告等价行政监管机构举措的最终

〔2021〕192号

立方数科股票有限该公司、汪逸、孟达、樊立、项良宝：

案发后，立方数科股票有限该公司（表列又称立方数科）存在表列违反明文规定事项：

1．在京陇新能源建材有限该公司（表列又称京陇新能源）及涉及方尽快额度并提供者担保人，且京陇新能源于2021年1年初28日已归还全部欠款的情况下，立方数科2020年年报仍对京陇新能源其他应收款计提大额坏账准备的涉及账务处理不当。

2．区别方樊立、京陇新能源自2020年9年初起构成纷争方数科的非经营性收益占用，方才2021年1年初28日，京陇新能源才偿还完毕前述收益往来于及应计贷款，共计7，629.45万元。

3．立方数科人事管理核算各个方面存在应用软件代理销售业务返点推定跨期、年终奖计提跨期等解决适时，人事管理及内控指导有待必要性扩大。

4．立方数科在2020年年报及《2020本年向特定对象公开发行募集说明书》等文件中均曝光，立方数科子该公司弘德应用软件新技术集团有限该公司（表列又称弘德应用软件）为Autodesk在华南地区三家总代理（VAD）之一。但2020年6年初弘德应用软件已将Autodesk提出申请终止总代理权限，该公司涉及资讯曝光不及时、不确切。

5．立方数科向常务理事郭文娟借款和额度的事项构成区别股票交易，未曾原则上履行必要审批程序来及资讯曝光职责。

上述犯罪行为不符合标准上交所《关于标准香港股票交易所与区别方收益往来于及香港股票交易所对外担保人若干解决适时的汇报》等涉及尽快，违反了《香港股票交易所资讯曝光行政适时》（联交所以致于第40号）第二条、第四十八条的明文规定和《香港股票交易所资讯曝光行政适时》（联交所以致于第182号）第三条、第四十一条的明文规定。

立方数科常务董事身兼副总经理汪逸、就任常务董事孟达、就任常务董事身兼副总经理樊立、董秘身兼麦肯项良宝未曾按照《香港股票交易所资讯曝光行政适时》（联交所以致于第40号）第三条和《香港股票交易所资讯曝光行政适时》（联交所以致于第182号）第四条的明文规定履行敦厚尽责职责，对该公司涉及违反明文规定犯罪行为事关主要罪责。其中，汪逸、孟达、项良宝对该公司上述全部违反明文规定犯罪行为事关主要罪责，樊立对上述第2、3项违反明文规定犯罪行为事关主要罪责。

根据《香港股票交易所资讯曝光行政适时》（联交所以致于第40号）第五十九条的明文规定和《香港股票交易所资讯曝光行政适时》（联交所以致于第182号）第五十二条的明文规定，现对你们采取据悉警告等价的行政监管机构举措，并将涉及违反明文规定犯罪行为记入公正档案。你们应更必要性吸取教训，制止举措充分利用该公司在表面上操控，提高人事管理核算低水平和日常资讯曝光质量，情况下曝光资讯的确实、确切、完整。你们其所在送出本最终书年初内10个指导日害羞我局下发书面排查报告。

如果对本归口举措唆使，可以在送出本最终书年初内60日害羞华南地区证券归口委员会提出行政呈请提出申请，也可以在送出本最终书年初内6个年初害羞有司法权的人民法院提起诉讼案。呈请与诉讼案前夕，上述归口举措不停止执行。

上交所杭州监管机构局

2021年11年初23日

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