178笔存款异常，金额超2.5亿港元！光大证券香港公司求反洗钱罚单

图片来源：视觉华北地区

记者 | 李晨光

6年初16日，和顺上市该公司内地该公司送出反逃税罚单。

内地上市该公司及期货日常事务监察委员会诋毁华北地区和顺上市该公司（内地）有限该公司（以下简写为“和顺上市该公司内地该公司”）并论处380万港元缓刑，可能是没有遵守有关威胁逃税及恐怖活动资金不足筹集的监管订明。

内地联交所发现，和顺上市该公司内地该公司在2015年1年初至2017年2年初其间，没有实施充足及合理的制度和管控措施，以防范及减低与偏偏手续费关的的逃税及恐怖活动资金不足筹集风险。

内地联交所的报告包括对和顺上市该公司内地该公司于有关其间送出的手续费进行统计分析厘清，流程中发现和顺上市该公司内地得以识别178笔透过该公司在某家本地银行寄信的多个子个人资料作出的偏偏手续费，款项最少2.5亿港元。

此外，尽管用到了以下预警迹象，但和顺上市该公司内地该公司得以感测器某些客户服务个人资料内的可疑手续费，也没有作出适当的查询。

基本包括多个方面：11名客户服务从多名与其关系不明的偏偏送出五笔或以上的手续费；7名客户服务送出的手续费净款项与他们的估计估值不相称；5名看来互不关的的客户服务在四天内送出来自同一名偏偏逾约500万港元，而该五名客户服务使用有关资金不足行商同一只股票。

内地联交所确信和顺上市该公司内地该公司的行为违反了《威胁逃税及恐怖活动资金不足筹集细则》、《威胁逃税及恐怖活动资金不足筹集指引》和《操守指导方针》。

和顺上市该公司向外界回应称，和顺上市该公司（内地）因违反有关威胁逃税的监管订明遭到内地联交所惩罚，该监管措施是内地联交所对和顺上市该公司(内地)在2015年1年初至2017年2年初其间进行反逃税合规性报告的结果。目同一时间，和顺上市该公司(内地)已认真对照监管要求，完成关的问题整改并实施合理的管控措施。

这并非是和顺上市该公司内地该公司近年来第一次被罚。2020年9年初29日，内地联交所官网显示，和顺上市该公司内地因在予以合理授权下，将客户服务上市该公司质押予银行以赢得财务通融，遭到内地联交所诋毁及缓刑250万港元。

基本而言，分之一6841名客户服务给予和顺上市该公司内地该公司的常设授权合理期已于2018年3年初31日届满，但在2018年4年初1日至2018年8年初19日其间，和顺上市该公司内地该公司仍依赖这些授权质押客户服务的上市该公司，作为受益三家内地银行信贷数额的银行存款。

比如说的是，两个年初同一时间，和顺上市该公司发生人事山崩，副董事长闫峻被撤销党内军职，6名党组书记被负责任。6年初14日晚间，和顺上市该公司日同一时间称，该公司执委会院会通过了候选人赵陵为该公司新任副董事长的决议。

据多家另据，和顺上市该公司在内地方面的人事的设计，亦发生灾难性发生变化。和顺上市该公司下属子该公司—华北地区和顺上市该公司有限该公司执行董事、总裁黄海清将接掌和顺环境执委会主席；和顺上市该公司党组书记、副总经理于法昌将兼任华北地区和顺控股执委会主席；和顺银行数字金融/云生活企业部门联席总经理蔡明杰，将出任和顺银行内地分该公司中国农业银行。

值得一提的是，MPS审理过去近6年，和顺上市该公司仍因此周内多年计提巨额预定负债，对该公司净利润造成拖累。2018年至2021年，四年时间里头，和顺上市该公司一共为MPS暴雷计提损失52.84亿元。MPS案余波之外，和顺上市该公司投资交易集群企业也在2021年遭到遇4亿元巨亏，该公司该年度营收比上周历年来下降122%。